“场外配资”屡禁不止 第三方平台借评级之名“导流”

我们的记者吴小璐

最近,新疆证券监督管理局发布了关于中天在线“脱离市场配资”平台的风险警告,并发布了其网站。 《证券日报》记者发现,新疆证监局公布平台网站链接已过期24小时。

自今年以来,中国证券监督管理委员会多次提醒非市场风险,并于9月启动了为期三个月的专项整改行动。但是,仍然有“场外配资”平台逆风而上。当记者用“ 配资”作为关键字搜索大型网站时,没有出现“非现场配资”平台链接,并提示“请远离非现场配资,当心”被欺骗。”但是,当报告者将关键字更改为“ 配资网”和“ 配资 公司”时,随后出现了一批“非现场配资”平台链接。市场参与者认为,打击“场外交易”需要多方共同努力,从资金和信息流向源头发动打击,同时加强投资者教育。

“场外配资”已被多次禁止

所谓的“评级”网站浮出水面

尽管监管部门正在严厉打击“非现场配资”并引发了虚拟磁盘的风险,但一些“股票配资筛选平台”第三方“评级”平台浮在水面上。

当记者以“ 配资网”为关键词搜索时,他发现了一个名为“ 配资头条”的网站。从第三方的角度来看,该网站以统计的方式披露了整个网络以及正常业务“异地配资”平台的失控,关闭和问题,并以第三方的口吻表示:旨在在整个网络上创建最佳质量的[股票配资筛选平台”,并消除行业中的混乱状况!”但是,事实并非如此。

记者发现,该网站上的28个“正常”运行“场外配资”平台中,大多数是新的平台,自2019年下半年起开始上线。相比之下,“ 258”中国证券监督管理委员会7月宣布的场外交易配资“平台,其中5个已出现在证券监督管理委员会的”黑名单“中,另1个”场外配资“出现在平台公司后面的实体操作也出现在“黑名单”中。

当记者称该实体运营商公司为“黑名单”中出现的“异地配资” 公司时,营销人员说:“这应该是一种误解,因为配资平台这个名字是另一个配资 公司,但是后面的运营单位的名字叫我们公司。”

当记者问到公司是否可能受到监管部门的调查和惩罚,并且投资者的委托人受到损害时,营销人员说:“根据监管机构最近对“非市场配资”的调查,平台,主要是虚拟磁盘,或使用配资资金操纵市场,并让客户接管发货,即“杀死生猪磁盘”,而公司仅操作配资,不涉及这些非法行为。”

实际上,无论是否涉及其他违反法律或法规的行为,未经证券监督管理委员会的批准,从事“场外配资”交易的任何机构或个人均构成非法证券业务活动,并且是非法的。根据《新证券法》的有关规定,证券保证金交易和卖空业务是证券公司特许经营业务,未经批准,任何单位和个人不得经营。

显然股票配资禁止,上述工作人员知道公司在非法“场外配资”中进行操作,但他们仍在招揽客户。在中国证券监督管理委员会揭露的258家“非现场配资”平台公司中,尽管大多数网站链接已过期,但仍有机构正常运作。

此外,根据记者的进一步搜索,他们发现,除了“ 配资标题”外,还有许多类似的所谓“非现场配资”第三方“评分”平台 ,例如配资行网,配资索引股票配资门户,配资 114、配资 168等。这些网站的共同特征是它们不仅提示“正在运行”,“诈骗”和“问题” ”平台,还可以为其“正常”平台提供转移,并提供网站链接条目。

国浩律师事务所(上海)的律师朱义一告诉《证券日报》记者,许多“场外配资”平台都在地下平台,这对于监管机构来说很难找到,以及“场外配资”。较高的杠杆比率会放大投资者的潜在收益和风险股票配资禁止,并且寻求利润的投资者也非常渴望。这样的第三方“评级”平台容易误导投资者并破坏市场秩序。

一年中的证监会

已处以多次罚款

此外,记者发现,自今年年初以来,在中国证券监督管理委员会发布的行政处罚决定中,涉及市场操纵和内幕交易的多起案件涉及使用“场外交易配资”。帐户。例如,中国证券监督管理委员会最近公布的市场操纵行政处罚决定显示,湖北公司公司的实际控制人和董事长在上市时,吴某某操纵了公司 股票。 配资帐户。

行政处罚决定书显示,2014年8月5日至2015年6月25日,吴XX除使用实名制账户外,还借入了12个信托产品账户,33个HOMS子账户和2个自然人。帐户和机构帐户(配资帐户),首先购买股票开设头寸,然后发布有利的信息以与二级市场交易合作以提高股价,然后以8532.的利润出售19万元。最终,吴某某被中国证券监督管理委员会处以5.13亿元的罚款,并终身带入市场。

“场外交易配资确实涉及市场操纵,例如资本市场违规,违反法律和法规,甚至是犯罪混乱。此外,某些配资机构的资金也不完全是自己的基金,但通过各种渠道,包括信托,有限合伙私人股本基金,甚至私人贷款,都可以轻易引发巨大的财务风险。”中国人民大学法学院教授刘俊海在接受《证券日报》记者采访时说,“场外配资”的未来监管仍然有必要严格禁止和严格禁止。同时精确打击。

“此外,投资者将资金移交给没有资格从事证券和期货业务活动的’场外配资’平台和运营机构。不能保证相关投资的财务安全k4]的高杠杆率也会给投资者的利益带来更大的风险,此外,它引起的巨大资本流动极大地加剧了市场的投资风险,并危及资本市场的稳定健康发展。”朱乙乙说。

据《证券日报》记者报道,自9月以来,中国证券监督管理委员会已采取专项整治行动,严厉打击“股市黑口”,“非法推荐股票”,“场外配资”。以及相关的“黑社会”和“黑应用”。此后,河北,深圳,青海,厦门和新疆的证券监管局针对“场外配资”采取了相关行动。

从四个方面入手

准确打出“场外配资”

关于如何进一步打击“非市场配资”平台,刘俊海认为,主要有四个方面:一是监督资金流向,二是监督信息流向。 ,第三是专注于关键。主体是抓住主要的少数群体,包括“发起者” 配资中介机构。第四是为投资者提供理性的投资教育,摒弃赌徒式的投资思想。

“监管机构必须充分利用大数据,云计算,区块链和其他互联网技术,以准确锁定和打击“非现场配资”所涉各方。”刘俊海进一步解释说,“场外配资”的主要问题在于资金提供者。抓住资本链和信息流是非常重要的。如有必要,您可以跟随葡萄藤,“拔出萝卜配炒股配资,捞出泥浆”,并破坏市场操纵。大案要案,扩大监督效果。当然,这需要中国证券监督管理委员会等有关部门,包括中国银行业和保险监督管理委员会,公安机关,市场监管部门等,要建立一种监督合作机制,实现无缝对接和共鸣。 。

朱Yi一认为,真正对抗“场外”斗争需要多个部门的合作。首先,要加大对证监会“场外配资”的监管,将“场外配资”平台的监管纳入规范化监管范围。通过将“场外交易”纳入国家对证券市场信用交易的统一监管,可以维持金融市场的透明度和稳定性。

其次,我们应与工商部门合作,从源头上严厉打击“异地配资”,规范相关操作平台,并及时发布“异地配资”清单。平台和运营机构,并对它们做出回应调查并禁止他们。

同样,考虑到许多“场外配资”平台在地下平台,投资者教育应该做得很好,这可能会使监管机构难以发现,或者一旦发现,投资者损失已经因此,在加强对“异地配资”平台的规范化监督中,还应充分发挥群众的力量,增加举报人的奖励数额。

最后,“国家法院民事和商业审判工作会议纪要”(以下简称“会议纪要”)明确指出,“异地配资”合同无效,并具有指导原则。会议纪要和中国证券监督管理委员会的行政监督职能有效合作,共同调查和处理“场外交易”业务,避免盲目扩大资本市场中的信用交易规模,从而影响资本市场中交易的顺序,并损害投资者的权利。

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